SECはジャスティン・サンと8人の著名人を証券法違反で告発した。全文はウェルズからコインベースへの通知も送信している。

2023年3月22日、米国証券取引委員会は、ジャスティン・サン氏と彼が100%所有する3つの企業、Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd.、Rainberry Inc.（旧BitTorrent）に対して、暗号資産証券Tronix（TRX）とBitTorrent（BTT）の未登録の提供と販売の罪で告訴すると発表しました。

SECはまた、サン氏と彼の会社に対し、大規模なウォッシュトレーディング（証券の同時またはほぼ同時の売買により取引が活発であるように見せかけるが、実際の実質的所有権は変わらない）を通じてTRXの流通市場を不正に操作した罪と、有名人に報酬を支払ってTRXとBTTを売りさばかせ、報酬を開示しないという手の込んだ計画を行った罪で告発した。

SECはまた、以下の8人の著名人に対し、受け取った報酬とその金額を明らかにせずにTRXおよび/またはBTTを違法に販売したとして告発した。

• リンジー・ローハン

• ジェイク・ポール

• デアンドレ・コルテス・ウェイ（ソウルジャ・ボーイ）

• オースティン・マホーン

• ミシェル・メイソン（ケンドラ・ラスト）

• マイルズ・パークス・マッカラム（リル・ヨッティ）

• シェイファー・スミス（ニーヨ）

• アリアウネ・ティアム（エイコン）

SECがニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に提出した訴状によると、サン氏とその会社は、ソーシャルメディアでトークンを宣伝し、TRXとBTTの割り当てと引き換えに、トロン関連のテレグラムとディスコードのチャンネルに参加してビットトレントアカウントを作成するよう関係者を勧誘するよう指示する複数の未登録の「報奨金プログラム」を通じて、TRXとBTTを投資として提供および販売していたとされている。訴状ではさらに、サン、ビットトレント財団、レインベリーが、トロンのウォレットまたは参加している暗号資産取引プラットフォームでTRXを購入・保有していた米国を含む投資家に対し、未登録の月次エアドロップでBTTを提供・販売していたと主張している。訴状によれば、これらの未登録の募集および販売は証券法第5条に違反していた。

委員会はまた、サンが流通市場でのTRXの見かけの取引量を人為的に膨らませる計画を画策し、連邦証券法の詐欺および市場操作防止規定に違反したと主張している。少なくとも2018年4月から2019年2月まで、ジャスティン・サンは従業員に対し、自身が管理する2つの暗号資産取引プラットフォームのアカウント間で60万TRX以上のウォッシュトレードを行うよう指示し、そのウォッシュトレードの額は1日あたり450万～740万TRXに上ったとされている。この計画には大量のTRXが必要であり、ジャスティン・サンがそれを提供したとされている。サン氏はまた、TRXを流通市場に売却し、違法かつ未登録のトークンの提供と販売から3,100万ドルの収益を得たとされている。

SECのゲイリー・ゲンスラー委員長は「この事件は、暗号資産証券が適切な開示なしに提供・販売された場合、投資家が直面するリスクが高まることを改めて示している」と述べた。 「申し立てられているように、ジャスティン・サンと彼の会社は、未登録のオファーと販売で米国の投資家をターゲットにし、投資家の犠牲で何百万ドルもの不法な収益を生み出しただけでなく、未登録の取引プラットフォームで偽装取引を調整し、TRXの取引が活発であるという誤解を招くような印象を与えました。ジャスティン・サンはさらに、彼と彼の有名人プロモーターが有名人がツイートを投稿するために報酬を受け取っていたという事実を隠す宣伝キャンペーンを組織し、投資家にTRXとBTTの購入を促しました。」

「我々は物議を醸す技術については中立的だが、投資家保護に関しては決して中立的ではない」とSEC執行部門のディレクター、グルビル・S・グレワル氏は述べた。 「起訴状で主張されているように、ジャスティン・サンらは、まず登録および開示要件を遵守せずに証券を提供し、次にそれらの証券の市場を操作することで、投資家を欺き損害を与えるという古くからの手法を悪用した。同時に、ジャスティン・サンはソーシャルメディアで何百万人ものフォロワーを持つ有名人に報酬を支払い、未登録の証券を売り込ませ、報酬を開示しないよう具体的に指示した。ジャスティン・サンらがどのようなレッテルを貼ろうとも、これはまさに連邦証券法が保護しようとしている行為である。」

コルテス・ウェイとマホーンに加え、本日起訴された著名人たちは、SECの調査結果を認めたり否定したりすることなく、起訴を解決するために総額40万ドル以上の罰金、利息、罰則金を支払うことに同意した。