BitMEXはFinCENとCFTCとの和解のため1億ドルの罰金を支払うことに同意

仮想通貨デリバティブ取引所BitMEXは、米国商品先物取引委員会（CFTC）と金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）からの告訴を解決するために最大1億ドルを支払うことに同意した。

CFTCは火曜日の声明で、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所がHDR Global Trading Limited、100x Holding Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc Limited、HDR Global Services Limitedに対し、BitMEXプラットフォームを違法に運営した疑いで同意命令を出したと述べた。

CFTCおよびFinCENとの和解の一環として、BitMEXは「暗号通貨取引プラットフォームを違法に運営し、マネーロンダリング防止規制に違反した」として1億ドルの民事罰金を支払うことになる。さらに、同社は、疑わしい活動を適切に報告しなかったかどうかを判断するために、取引の履歴分析を行う独立したコンサルタントを雇うことが義務付けられる。

「今回の件は、デジタル資産業界がより幅広い市場参加者と関わり続ける中で、規制対象の金融業界内での責任と、コンプライアンス文化を育み維持する義務を真剣に受け止めるようになるという期待を強めるものだ」とCFTCのロスティン・ベーナム暫定委員長は述べた。 「CFTCは、CFTC規制市場に影響を与える活動が顧客および消費者保護の問題を引き起こした場合、迅速に行動します。」

同社の元CEOアーサー・ヘイズ氏と他の幹部は、銀行秘密法違反の疑いで依然として訴追される可能性がある。 BitMEX共同創設者の広報担当者によると、ヘイズ氏、ベン・デロ氏、サム・リード氏はCFTCとFinCENの和解の当事者ではない。ヘイズ氏は4月に米当局に出頭して以来、1000万ドルの保釈金で釈放されているが、元幹部の一部に対する裁判は2022年3月に開始される予定となっている。

FinCENは次のように述べた。「BitMEXは、顧客デューデリジェンスを十分に実施せずに、顧客がプラットフォームにアクセスしてデリバティブ取引を行うことを許可した。つまり、電子メールアドレスのみを収集し、顧客の身元を確認していなかった。BitMEXは、プラットフォームは米国人と取引していないと公式に発表しているが、FinCENは、仮想プライベートネットワークを使用して取引プラットフォームにアクセスし、インターネットプロトコル監視を回避する顧客をスクリーニングするための適切なポリシー、手順、および内部管理をBitMEXが実施していなかったことを発見した。」

FinCENによると、BitMEXは適切なマネーロンダリング防止対策を維持できなかった。この取引所は、「既知のダークネット市場やミキシングサービスを提供する未登録のマネーサービス企業」と少なくとも2億900万ドルの取引を行った。

2020年10月の最初の告発に続いて、BitMEXはマネーロンダリング防止と取引監視プロトコルを強化する計画を発表した。 1月時点で、同取引所は「顧客確認」機能を改善したと発表した。

「当社は責任を非常に真剣に受け止めており、この特別な資産クラスの未来を形作る上で積極的な役割を果たすために、世界中の規制当局と積極的に連携していきます」と、BitMEXのCEOであるアレクサンダー・ヘプトナー氏は述べた。