海南省がデジタル宝物監督通知を発行。新年最初のNFT規制をどう解釈するか？

報道によると、南部のある省の市場監督管理局、宣伝部、サイバースペース管理局、工業情報化部、文化観光部、商務部、公安部、財務局、税務局、通信局は共同で「デジタルコレクションのリスク監督強化に関する通知」 （以下、「通知」）を発行し、省内のデジタルコレクションのリスク監督を強化した。

通知の全文を見ると、次の 3 つの点をまとめることができます。1. デジタル コレクションはデジタル経済に属するものであり、 「すべての人に当てはまる」ものではありません。 2. デジタルコレクションは混乱状態にあり、違法行為や犯罪行為のリスクがある。 3. 規制当局は「積極的監督」戦略を採用する。それでは、通知を一緒に勉強して、内訳を見てみましょう。

1. ライセンス管理

デジタルストレージ業界では、特定のビジネスタイプに基づいて異なるライセンスを取得する必要があります。時間が経つにつれて、一部のライセンスが変更され、さまざまな省や市のライセンス管理ポリシーも変更されたと私たちのチームは考えています。地元のライセンス部門に直接相談するか、記事の最後にメッセージを残していただくことをお勧めします。Sajie チームから返信いたします。

事業資格を取得せずに事業を開始した場合、法的リスクは2つに分けられます。

一つは違法営業の犯罪であり、通常は市場秩序を乱す行為を伴い、状況が深刻な場合にのみ成立します。具体的には、（１）法律や行政法規で定められた商品やその他の制限品を許可なく独占的または排他的に販売すること、 （２）輸出入許可証、輸出入原産地証明書及び法律、行政法規に定めるその他の営業許可証または認可文書の売買。 （３）関係国家機関の認可を受けずに、違法に証券、先物、保険業務を営み、または違法に資金支払決済業務に従事すること。 （4）その他、市場の秩序を著しく乱す違法な事業活動。司法実務では、デジタル資産が証券や先物商品として特定された場合、無許可での運営は違法な事業運営のリスクが高まります。

もう一つのタイプは違法行為です。関連する行政ライセンスを取得せずにデジタルコレクションを運用すると、行政違反となります。監督管理当局は「美術品営業管理弁法」「オークション法」「インターネット情報サービス管理弁法」などに基づいて規制や処罰を行うことができます。行政罰は単に金銭を支払うだけのものだと考えないでください。工商市場監督管理部門は、法律に基づいて、許可証を取得せずに営業し、状況が深刻な企業の営業許可証を取り消すなどの行政処分を科し、企業の継続的な営業活動を阻害することができます。これは企業にとって最も重い行政処分となります。

II.虚偽広告の執行と刑事訴追の調整

正直に言うと、デジタルコレクタブル市場の長期的な低迷を考慮して、さまざまなプラットフォームやサービスプロバイダーがユーザーを引き付けるために全力を尽くしてきました。サッカーの試合結果をプロモーションに利用する企業もあれば、オンラインとオフラインの手法を組み合わせてトラフィックを獲得する企業もあれば、ギャンブルを利用して消費を刺激する企業もあります。いろいろ混ざっていて、とても活気があります。

これまでは、こうした混乱への対応は批判や摘発、営業許可の取り消しなどがほとんどで、事業者は動じなかった。通知では特に「法執行機関間の連携を強化し、虚偽広告犯罪を断固として取り締まる」ことを強調した。では、虚偽広告の具体的な犯罪とは何でしょうか?彼は何年の刑を宣告されるのでしょうか？

私の国の刑法第 222 条によると、虚偽広告の犯罪とは、広告主、広告運営者、または広告発行者が国家規制に違反し、深刻な状況で商品またはサービスの虚偽の宣伝を行うために広告を使用する行為を指します。姉妹沙グループの違法資金調達事件の処理経験に基づくと、広告主が国家規制に違反し、 Shu Zang の名前を使用して違法資金調達の目的で虚偽の宣伝を行い、次のいずれかの状況に該当する場合、虚偽広告の罪で有罪判決を受け、処罰されます。(1) 違法所得の額が 10 万元を超える場合。 （２）重大な有害な結果または悪影響が社会的に発生する場合（３）虚偽の宣伝広告を行い、２年以内に２回以上行政処分を受けたことがあること。 （４）その他重大な事情がある場合

自然人および組織の両方が虚偽広告の罪を犯す可能性があることに注意する必要があります。量刑に関しては、自然人は2年以下の懲役または拘留に処せられ、罰金または科料のみに処せられる可能性があります。組織犯罪については、組織に罰金を科すとともに、直接責任を負う監督者やその他の直接責任者を自然人の犯罪に応じて刑事責任を問う「二重処罰制度」が採用されています。

3. 詐欺および違法な資金調達

「お知らせ」には、「ホワイトリスト、定期的な再購入、現金報酬」などの行為が具体的に記載されています。 Sister Sa チームから特別な注意喚起があります:買い戻しや現金報酬などは、現在のデジタル トレジャー業界ではデリケートな行為です。このような行為は、まず違法な資金調達という犯罪リスクに直面します。

買い戻しを例に挙げてみましょう。特殊な販売方法として、買戻しは一般的に合法的な事業運営方法となり得ます。しかし、デジタル通貨業界の実情としては、この買い戻しの手法が犯罪者によって違法な資金調達の手段として利用されることが多々あります。実際、デジタル財宝だけでなく、他の商品も違法な資金調達の仕掛けやツールとして使用される可能性があります。司法当局は司法解釈を通じてこれを確認した。 2022年に新たに改訂された「違法資金調達の刑事事件の処理における法律の具体的な適用に関する若干の問題に関する最高人民法院の解釈」では、商品の買戻しが違法資金調達の一般的な方法として明確に挙げられています。

司法解釈第2条によれば、商品の販売やサービスの提供を実際に行わず、または商品やサービスの販売を主な目的とせず、商品の買戻し、委託販売などの方法を通じて不法に資金を吸収した場合、その他の要件を満たしていることを理由に、公的預金の不法吸収の罪を犯したものとみなされ、刑事処罰の対象となる。実際には、資金吸収のために酒類や玉類を買い戻しの対象とするケースもある。

樹蒼は酒や玉などの有体物ではないが、プラットフォームが運営を停止する際に、当初の販売価格より一定の割合高い価格で当該商品を買い戻すことを事前にユーザーと合意し、対外宣伝において樹蒼商品が一定の収益を生み出す投資商品であることを明示的または暗黙的に表明している場合、ユーザーは樹蒼を購入した後、プラットフォームを通じてコレクションを閲覧することしかできないことを考慮すると、実際にはこの事業運営モデルは前述の酒類の買い戻しモデルと大差なく、したがって違法な資金調達を構成する可能性も高い。

4. 著作権侵害

著作権侵害はデジタルコレクション業界ではよくある問題です。 「通知」では「著作権」という言葉が使用されていますが、これは実際には中国の法律に基づく「著作者の権利」です。いかなる組織または個人も、許可なく他人の作品を使用してチェーン上にデジタルコレクションをキャストまたは作成することを禁止します。

実際には、最も難しいのは UCG プラットフォームです。昨年、業界で初めてセンセーションを巻き起こした事件は、実はUGCプラットフォームにおけるユーザー権利侵害事件だった。この事件の論争はさておき、今日は主に侵害問題を最小限に抑える方法について読者にお話ししたいと思います。

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1.プラットフォームは、著作権を侵害する作品がチェーンにアップロードされるのを防ぐために、より完全な権利審査メカニズムを確立する必要があります。実際の実装プロセスでは、Sister Sa のチームは、一方ではプラットフォームがアップロード者に作成証明や承認証明などの文書の提供を要求する必要があると提案しました。一方で、より完全な検証メカニズムが必要です。例えば、デジタルアーカイブに写真を保存する場合、アップロードされた写真を複数の専門的な画像認識ツールを使用して確認し、その結果を確認する専任の担当者を割り当てることで、著作権を侵害する作品がデジタルアーカイブに含まれることを可能な限り防ぐことができます。

2.ユーザーが報告や苦情を申し立てるための妨げのないチャネルを確立します。これは、著作権侵害作品を早期に発見して対処するために重要であり、規制当局がプラットフォームのコンプライアンスを評価する上でも重要な側面です。

3.ユーザーの価格設定の自由を制限し、異常な取引を検出する。実際には、Sister Sa のチームは、一部の UGC プラットフォームでは現在ユーザーが自由に価格を設定できるようになっているため、プラットフォーム上に法外な価格のコレクションが頻繁に登場していることを発見しました。このようなコレクションには、マネーロンダリングやクロストレーディングなどの大きなリスクが潜んでおり、悪意のある人々によって犯罪の道具として簡単に使用される可能性があります。プラットフォームは注意する必要があります。

4.手数料やガス料金を請求する際には注意してください。現在の司法実務では、裁判所は、UGC プラットフォームはユーザーがアップロードしたコンテンツから直接的に大きな経済的利益を得ているため、侵害を防止するためにより高い注意義務を負う必要があると考えています。したがって、業界は従来の課金基準と収益モデルについてより深く考え、チェーンコストとプラットフォーム共有を区別してリスクの露出を防ぐ必要があります。

5. 二次市場の問題

「通知」には、違法に設立された取引所は断固として禁止されなければならず、取引所のアクセス管理、日常的な監督、統計的監視、リスク管理は海南省取引所管理措置の実施規則に従って行われなければならないと明記されている。現時点では、中国はデジタル資産の二次市場の設立の性質を明確にする高レベルの法律や行政規制を発行していない。しかし、金融の安全性と社会の安定を維持するという観点から、中国の規制当局は一般的に民間の二次取引所に対して否定的な姿勢を示しています。

正直に言うと、デジタルコレクションの価値はその流動性にあります。取引チャネルがなければ、デジタルコレクション自体に価値があるとは言い難いでしょう。サ姉さんのチームは、流動性問題を解決するという点では、わが国のさまざまな地域で徐々に確立されている「文化交流」は良いアイデアだと考えています。国の金融規制当局が認可した、財産権、債権、株式、知的財産権（著作権）などを取引する総合的な文化財取引所として、デジタルコレクションとの関わりも深い。

海南省においては、海南国際文化芸術品取引センター（以下、「海南国際文化芸術品取引センター」という）が、海南省金融監督管理局の認可を受けた中国唯一のオンライン・オフライン芸術品取引資格を有する株式会社企業である。デジタルコレクションの二次取引はまだ直接的には自由化されていないが、将来的には大きな可能性を秘めているのは間違いない。プラットフォーム運営者は、各地の文化交流の最新動向に細心の注意を払うことをお勧めします。

VI.不正行為事件の共同受理を強化し、広報と教育を強化する

「通知」で求められている不正防止システムの設置は、実質的にはブラックリストシステムである。海南省の監督管理当局は、デジタル収集事業者の行政処罰やその他の不正情報を速やかに収集して公表し、不正行為を行った市場主体をデジタル収集事業異常リストまたは重大な違法不正リストに含める。

この慣行は、信用を失って違法に事業を行っているあらゆる種類の企業に大きな影響を与えるでしょう。当該企業の市場運営基盤の喪失を招くだけでなく、将来にわたり、当該企業の主要責任者に対する雇用制限等の悪影響も及ぼすことになります。シスター・サ氏のチームは、金融業界で導入されているブラックリスト制度を参考に、規制当局と企業との連携を深め、より厳しい監督を行う制度が将来的に模索されるだろうと考えている。企業とその実際の管理者にとって違反のコストは大幅に増加しており、特別な注意が必要です。

最後に

州がデジタルコレクションの合法性を高いレベルで認識していることを嬉しく思います。しかし、さまざまな部門はすでにデジタルコレクションによってもたらされる混乱とリスクを理解しており、対応計画を準備しています。最も印象に残ったのは、虚偽広告に関する「実行関連」です。その衝撃的な効果に期待するとともに、企業がこの流れに逆らわないことを望みます。