個人のデジタル通貨取引において詐欺行為が発生した場合、プラットフォームは情報ネットワーク犯罪行為幇助罪に該当するのでしょうか？

著者: 曽傑、金融犯罪弁護士、光強法律事務所シニアパートナー、違法資金調達事件弁護研究センター所長

広強法律事務所の違法資金調達事件弁護研究センターの中心弁護士、呂潔培氏

同国はデジタル通貨への個人投資や取引を禁止してはいないが、それらを保護もしていない。デジタル通貨取引には、虚偽の資産、事業の失敗、投資投機などのリスクを含む複数のリスクが存在します。投資家は投資リスクを自ら負う必要があります。そのため、C2C取引やOTC取引に起因する多数の民事紛争事件において、多くの裁判所は関連する投資リスクに対して適切な保護を提供せず、両当事者に自らリスクを負わせることを要求します。

しかし、ひとたび犯罪行為が発生すると、国家は管轄権を持つはずの違法行為や犯罪行為を容認しなくなります。したがって、投資や取引により詐欺犯罪が発生した場合、警察は法律に従って処罰します。近年、各地の警察は、取引プロセスにおける詐欺や、デジタル通貨を代理購入と称して他人から金銭をだまし取るなど、デジタル通貨取引プラットフォームを基盤として行われる多くの違法・犯罪行為（一般的なものとしては詐欺、ねずみ講など）を捜査し、対処しています。これらのケースのほとんどは詐欺に分類され、詐欺の加害者は一般的にプラットフォームの顧客です。しかし、取引サービスを提供するプラットフォーム自体が詐欺や関連犯罪の共犯者、あるいは情報ネットワーク犯罪行為幇助罪に該当するかどうかは、多くの人々の関心事となっている。

犯罪を構成する状況：

プラットフォームの観点から見ると、顧客間のC2C取引サービスを提供する場合、このサービスは情報表示プラットフォームと取引プロセスの外部監視の機能に属し、プラットフォームは通常、取引自体に参加しません。 C2C取引において詐欺、横領、その他犯罪行為が疑われる行為が発生した場合、これらは一般的に顧客による顧客に対する犯罪行為であり、プラットフォームが提供するサービス自体は中立的なものです。

しかし、詐欺・ねずみ講などの犯罪を犯す個人や組織がプラットフォームと共謀し、他者がプラットフォームの取引ルールを利用して詐欺などの犯罪を犯していることをプラットフォームが知っている場合、プラットフォーム自体が提供する中立的なサービスが変更され、他者の犯罪行為に意図的に実質的な援助を提供しているとみなされ、関連犯罪の共犯者または情報ネットワーク犯罪行為幇助罪を構成する可能性があります（著者は、次のコラムで2つの犯罪をどのように区別するかについて説明します）。

したがって、共謀や認識の有無はプラットフォーム運営者にとって非常に重要です。

しかし、プラットフォーム運営者が主観的に状況を認識しておらず、客観的に提供しているサービスに、匿名取引や架空のシナリオなど、詐欺を助長することに特化した特別な機能がなく、比較的厳格なKYC監査を受けており、詐欺取引やその他の行為に対する適切な予防・報告措置を講じていた場合、プラットフォームに共同犯罪を犯すという主観的な意図があったと判断することはできません。

証拠の観点から、捜査機関がプラットフォームに刑事責任を負わせる必要があると判断する場合、プラットフォーム運営者が関連する顧客間の詐欺行為を故意に幇助または条件提供したかどうかが重要な証拠となります。この問題に関しては、プラットフォームの管理者や直接の責任者の自白、詐欺犯罪の関係者の自白などが、最も直接的な証拠となるだろう。プラットフォームの運営モデルや資金の流れなどは、取引手数料や顧客からの苦情、詐欺行為への対応手順など、比較的間接的な証拠となる。有罪を立証する証拠として用いる場合、捜査機関が主張する「犯罪の意図の有無・幇助」の要件が存在するかどうかを立証できるかどうかを観察する必要がある。 （Weiyang.com）