ロビンフッドの仮想通貨部門、マネーロンダリング対策の調査で3000万ドルの罰金支払いへ

最近提出されたS-1書類によると、ロビンフッドの暗号通貨部門は、ニューヨーク州金融サービス局（NYDFS）による金融コンプライアンスとサイバーセキュリティに関する調査を受けて、3,000万ドルの罰金を支払う予定である。

「ロビンフッド・クリプトとニューヨーク州金融サービス局は、最終的な提出を条件に、これらの告発に関して原則的な和解に達した。それに基づき、ロビンフッド・クリプトは、とりわけ3000万ドルの罰金を支払い、監視員を雇うことを予定している」と同社は述べた。

カリフォルニアに拠点を置くロビンフッドは、今月初めに上場書類を提出した際に初めて調査について公表し、NYDFSとの和解案にはロビンフッド・クリプトが監視人を雇い、少なくとも1000万ドルの罰金を支払うことが必要になると投資家に伝えた。

2020年7月、ニューヨーク州金融サービス局は、ロビンフッドの暗号通貨部門には、主にマネーロンダリング対策とサイバーセキュリティ関連の問題に焦点を当てた「注意を要する問題」がいくつかあると述べた。

その後、ニューヨーク州金融サービス局の消費者保護・金融執行局が行った調査で、ロビンフッドはマネーロンダリング防止プログラムを維持し認証しなかったことなど、マネーロンダリング防止法およびニューヨーク州の銀行法の要件に違反した疑いがあることが判明した。

提出書類によると、その他の違反にはサイバーセキュリティと仮想通貨の要件が含まれており、「リスク評価に関する当社のポリシーと手順の特定の欠陥、適切なインシデント対応と事業継続計画の欠如、アプリケーション開発のセキュリティの欠陥など」が含まれている。

これはロビンフッドが事業運営に関連して受けた初めての数百万ドルの罰金ではない。同社は12月、収益源について顧客に誤解を与え、顧客にとって最善の取引を実行する義務を果たせなかったとしてSECと和解し、6,500万ドルを支払うことに同意した。

ロビンフッドは6月、同社が何百万人もの顧客に誤解を与え、資格のないトレーダーに高リスクの戦略を承認し、何百万人もの人々の取引を阻止する監視がなかったとの疑惑を解決するため、FINRAに7000万ドルの罰金を支払うことに同意した。

ロビンフッドに命じられた一回限りの罰金は総額1億6500万ドルで、同社の第1四半期の収益5億2200万ドルの32％に相当する。

画像出典: インターネット

著者: エイミー・リュー

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