米取引所ビットトレックス、SECと2400万ドルの罰金で和解

米規制当局SECに異議を唱え続けているCoinbaseやBinance USとは異なり、別の老舗米取引所Bittrexは罰金を支払いSECと和解することを選択した。同社は以前、米国市場からの撤退を発表していた。

8月11日、破産した暗号通貨取引所ビットトレックスとそのCEOウィリアム・シハラ氏は、米国証券取引委員会（SEC）と2,400万ドルの罰金で和解した。 SECは、Bittrexが不正に得た利益1,440万ドル、判決前利息400万ドル、民事罰金560万ドルを支払うことに同意したと述べた。

これに先立ち、米証券取引委員会は4月にシアトルを拠点とする仮想通貨取引所ビットトレックスとその元CEOウィリアム・シハラ氏を相手取り訴訟を起こし、同社が登録なしで全国的な証券取引所、ブローカー、決済機関を運営していると非難した。 SECは、ビットレックスが2017年から2022年の間に少なくとも13億ドルの違法収益を得たと述べた。コインベースとバイナンスに対して提起された訴訟と同様に、SECはビットレックスが提供する資産の一部は未登録の証券であると主張している。

「ビットトレックスは長年にわたりトークン発行者と協力し、投資契約であることを示すオンライン上の声明を『削除』してきたが、これはすべて米国連邦証券法を回避するための試みだった」とSEC執行ディレクターのガービル・S・グレワル氏は声明で述べた。 「本日の和解により、ラベルや説明文を変更するだけでは責任を逃れられないことが明らかになりました。重要なのは、これらの製品の実際の経済的利用です。SECのスタッフが暗号通貨業界の違反行為を積極的に追及し、被害を受けた投資家にさらなる救済をもたらしたことに感謝しています。」

裁判所への提出書類によると、ビットトレックスは申し立てを認めることも否定することもせず、SECの申し立てが事実に基づかないことを示唆するような公式声明も出さないという。ビットトレックスは清算計画発効後90日以内にSECに支払いをしなければならないが、来年3月1日までに手数料と罰金が支払われない場合、規制当局は裁判所の判決を求める可能性がある。

ビットレックス・グローバルは声明で「却下申立て後、SECとの和解がこんなに早く成立したことを嬉しく思う。合意内容は現在、裁判所に承認を求めて提出中だ」と述べた。 「これは素晴らしい成果だ」とCEOのウィリアム・シハラ氏は声明で述べた。 「我が国がイノベーションを促進し、起業家を奨励し、消費者を保護する必要性の間でバランスを取ることは非常に重要であり、本日提案された和解がそれを前進させるのに役立つことを期待しています。」

The Blockのデータによると、Bittrexはかつて米国最大の取引所の一つであり、2018年初頭の時点でドル建て市場シェアが約23%を占めていた。しかし、2022年以降、規制当局や米国当局に悩まされてきた。

2022年、ビットトレックスは、イラン、キューバ、シリアなどの国に対する制裁の「明らかな違反」をめぐる米国当局との執行訴訟を解決するために2,900万ドルを支払うことに同意した。

2023年3月、Bittrexは米国での事業の閉鎖を発表しました。今年5月、Bittrexは米国デラウェア州で破産を申請した。 Bittrex Global の事業はこれによって影響を受けることはなく、Bittrex は米国外の顧客に対して引き続きサービスを提供します。破産追跡機関「チャプター11・ドケット」が提供した裁判所文書によると、ビットトレックスには10万人以上の債権者がおり、資産と負債は5億ドルから10億ドルに上ると推定されている。さらに、ビットトレックスは、「現在の米国の規制と経済環境」の下で取引所の運営を継続することは「財政的に実行可能ではない」と述べた。 Bittrexは現在破産手続き中です。

和解前には、暗号投資会社パラダイムがSECが管轄権を超えたと主張し、ビットレックスを擁護したと報じられている。 「SECには暗号資産の流通市場を規制する権限がない。なぜなら、暗号資産は『投資契約』を伴わず、証券取引としてのSECの管轄範囲に含まれないからだ」とパラダイムは7月に記した。