利益を得るために USDT を売買しているところを捕まった場合、どのようにして適切な刑事弁護を行えばよいのでしょうか?

導入：

日常の取引において、店頭取引業者が最も心配するのは「ブラックマネー」に遭遇することだ。口座凍結や、犯罪幇助や犯罪隠蔽などの刑事リスクを伴う可能性があるからだ。しかし、取引における「クリーンな」お金は、犯罪リスクが全くないことを意味するのでしょうか?

前回の記事「U商人がUSDTテザーの売買で逮捕されました、どのようにすれば良い刑事弁護ができますか？」では、主にOTC商人が「支払決済型」の違法営業犯罪で有罪判決を受けたことについてお話しました。しかし、店頭取引業者の日常業務において、より違反しやすく、司法当局に有罪判決を受ける可能性が高いのは、 「外貨売買型」の違法営業犯罪である。

筆者が執筆した記事『デジタル通貨の店頭取引は犯罪か？』では、「外貨売買」違法営業の罪に問われる関連法規を詳細に列挙している。一般的に、外貨投機または偽装外貨売買の2つの状況のみが刑事犯罪に問われる可能性があり、私的売買および違法売買の紹介は一般的に行政違反に分類される。ただし、外貨売買の紹介者が買い手と売り手の名義で外貨売買を行う場合、刑事違反として認定される可能性もある。

典型的なケース[i]

2021年11月、陳氏は現金で仮想通貨を売買するビジネスを開始した。彼は暗号通貨業界で知り合った個人投資家からUSDTテザーを購入し、それを買収者に転売して差額を稼いだ。例：仮想通貨取引プラットフォームでは、1Uコイン = 6.36人民元。陳氏は個人投資家からUコインを1Uコイン＝6.24人民元で購入し、それを購入者に1Uコイン＝6.27人民元で販売した。

2022年2月、陳氏は公安機関に現行犯逮捕され、その場で現金510万元以上が押収された。

裁判の結果、裁判所は、陳氏が仮想通貨の売買という形式を利用して外貨の売買を偽装したことは重大な犯罪であり、違法営業罪を構成すると判断した。陳氏は懲役8ヶ月の刑を宣告された。

犯罪と非犯罪をどのように区別するのでしょうか?

違法に外国為替を売買する行為は「不法営業罪」に該当し、行為者が主観的に為替レートの差益を得ること、営利目的を有することが必要となります。客観的に見れば、彼らは「為替投機」や「偽装為替売買」という行為を行っていたことになる。両高等裁判所は、この行為の具体的な形容についてさらに次のように説明している[ii]。「外貨投機とは、国内の外貨闇市場で安く買って高く売り、為替レートの差で利益を得る違法行為を指す。偽装外貨売買とは、人民元と外貨を直接売買するのではなく、外貨で人民元を返済したり、人民元で外貨を返済したり、外貨を人民元に交換して通貨価値の転換を図ったりする行為を指す。国境を越えた資金償還は、偽装外貨取引の典型である。」

この説明を理解した上で、実際に起こり得るシナリオをいくつか分析します。

1. 肖趙は闇の両替と外国為替投機ビジネスに従事している。 Xiao Wangは彼と取引し、仮想通貨や外貨をXiao Zhaoに販売します。もし、Xiao Wang が Xiao Zhao の行為を知っていた場合、彼は Xiao Zhao の違法営業犯罪の共犯者である可能性があります。シャオ・ワンがシャオ・ジャオの行為を認識していない場合、またはシャオ・ワンがそれを認識していると推測できない場合、シャオ・ワンにはこの犯罪を犯すという主観的な意図はありません。

2. Xiao Li は U 商人の Xiao Wang を見つけ、Xiao Wang との取引を通じて外貨を U に交換します。しかし、シャオ・リーの本当の目的は、手持ちの外貨を人民元に両替することだった。このことを知ったシャオ・ワンは、その差額で儲けたいと思い、シャオ・リーがUを人民元に両替するのを手伝いました。そして、小王は小李が外貨を人民元に両替するのを手伝う全過程に参加し、そこから利益を得たため、違法な営業行為の罪に問われることになる。

3. 上記の 2 番目の状況で U-shang Xiaowang が直面する法的リスクを回避するにはどうすればよいでしょうか?答えは、適正な価格での一方通行の取引です。我が国の法律によれば、仮想通貨は商品であり、個人間の売買取引は違法ではありません。したがって、Xiao Li と Xiao Wang が U の売買取引を行った後、Xiao Wang は他の人と U の売買取引を行います。この場合、U商人Xiao Wangは偽装外国為替取引には関与していない。たとえ、シャオ・リーが後から他人を通じて通貨を両替したとしても、それはシャオ・ワンとは何の関係もありません。

さらに、価格が妥当であるかどうかも、王氏が偽装外国為替取引を疑われているかどうかを考える上で重要な要素となる。裁定取引ビジネスに従事する商人は、安く買って高く売ることで差額を稼ごうとしているに違いありません。しかし、Xiao Wangが他の人と取引した後に安値で売却し、損失を受け入れる場合、これは明らかに異常な取引行動です。上流と下流が犯罪を犯した疑いがある場合、Xiao Wang は他人の共犯者になる可能性がある。

4. その他の事情USDT テザーは、その価値が米ドルを基準にしており、安定した価値を持っているため、法定通貨と外貨間の変換ツールとして非常に便利に使用できます。したがって、我が国における仮想通貨の法的属性は「商品」と定義されているものの、USDT を介した法定通貨と外貨の交換は「偽装外国為替取引」とみなすことができます。しかし、仮想通貨の受取人が不安定なコインを売買する場合、不安定なコインは短期的には価格差が大きい可能性があるため、刑事弁護の観点から、仮想通貨の売買を通じた違法な外国為替取引の疑いがある場合の加害者の主観的な悪意を軽減することになります。

弁護士マンキュー氏の推薦

我が国の刑法では、違法営業罪は「軽犯罪」として広く批判されてきました。仮想通貨が「代金決済型」か「為替取引型」の違法事業犯罪に該当するかどうかについては、実務上依然として大きな論争がある。我が国では、個人間の仮想通貨の売買を禁止しておりません。これがUビジネスが違法ではない理由です。単純な取引自体は犯罪ではありません。有罪なのは、この取引モデルを利用して違法行為や犯罪行為に手を染める人々です。したがって、取引対象の主観的な目的と行動パターンから出発することは、刑事弁護士にとって、そのような事件が違法営業の犯罪に該当するかどうかを弁護するための重要な突破口となります。