訴訟の綱引きが激化し、SECはBinance.USの資産の調査を要請

Binanceと米国規制当局との法廷闘争は激化しており、 SECは最新の法廷文書でBinance.USを非協力的であると非難した。

米証券取引委員会（SEC）は月曜日に裁判所に提出された書類によると、Binance.USが顧客の暗号資産の保管と管理に関連する文書やその他の情報を提出する要件を完全に遵守していないとして、裁判所にBinance.USの資産を調査するよう要請した。

Binance USの運営会社であるBAM Tradingは、この情報は提供できないと述べた。

BAMトレーディングの弁護士は提出書類の中で、SECの提出要件は「範囲が広すぎる」ため、取引所が実施するには「不便」が大きすぎると述べた。 「BAMはSECの要請が曖昧、不明瞭、範囲が広すぎる、具体性に欠ける、あるいは抑圧的であるとして反対する」とBAMの弁護士は記した。

SECは以前、BAMに対し、同社の顧客資産の取り扱い記録、同社の準備金の証明、全体的な財務状況の声明など、一連の文書の提出を要求した。規制当局は、これらの要件がバイナンスによって故意に無視されたと述べた。

Binance.US と Ceffu の関係は何ですか?

SECが提出した要請の1つは、同取引所が米国顧客の資金を海外に送金するためにCEFFUと呼ばれる保管サービスを利用していた疑いに関するものだ。言い換えれば、Binance.US は暗号資産保管プロバイダー Ceffu のクライアントなのでしょうか?

SEC が懸念しているのは、外国の企業が米国の顧客の資産を管理できるようにすることだ。同庁は法廷文書の中で、「バイナンスは重要な事実について矛盾した説明をし、文書や情報を少しずつ少しずつ提供し、顧客資産の信頼性の低い管理を暴露する可能性のある情報カテゴリ全体をブロックした」と述べた。

さらに、SECは、資産の保管と入手可能性に関する重要な情報を保有している可能性があると考えられるBinance.USの社長を含む人事異動を踏まえ、証拠開示を加速させる緊急性を強調した。

しかし、BAMの弁護士は、この要件は「過度に負担が大きい」ため、BAMに「多額の費用」を負担させると反論した。さらに弁護士らは、一部の文書は取引所の手に渡っていなかったか、SECの調査の「範囲内」ではなかったと主張した。

連邦機関の調査を受けている企業は、情報の範囲が広すぎる、あるいは従業員にとって負担が大きすぎるという理由で、情報提供の要請を拒否することが多い。また、延期は必ずしも成功するとは限りませんが、訴訟に大幅な遅延を引き起こす可能性があります。

「Binanceの事業体ではない」

BitPushは以前、Ceffuが2021年12月に立ち上げられ、当初はBinance Custodyという名前だったが、2023年2月にCeffuに改名されたと報じていた。

SECは8月に提出され9月に公開された文書の中で、Binance.USによるCeffuの使用は、米国のユーザーのみが資金にアクセスできるようにするために制定された以前の法的合意に違反した可能性があると述べた。この合意により、Binance.US は Binance またはChangpeng Zhaoに関連する他の組織を保管に使用することは禁止されますが、米国に拠点を置くサードパーティプロバイダーを使用することはできます。

Binance.USは9月12日の法定書類で、ウォレットプロバイダーは顧客の資金を管理しておらず、CeffuはBinance Holdingsが開発し、その後米国務省にライセンス供与したウォレット管理ソフトウェアのマーケティング名に過ぎないため、SECの懸念は「大騒ぎするほどのものではない」と述べた。

Ceffuは金曜日の投稿で、米国を事業から除外し、同社がBinance.USにサードパーティの「ウォレットホスティングソフトウェアとサポートサービス」を提供しているというSECの主張に「強く反対する」と述べた。

ぼやけた情報

Binanceのウェブサイトに掲載された情報によると、CeffuはBifinity UABとして知られており、Bifinityのリトアニアでの登録（暗号通貨取引とウォレットサービスの提供を許可）はBinanceのウェブサイトにまだ記載されており、Binanceが取得したさまざまな規制ライセンスの下にリストされています。

2022年11月、SECへの提出書類には、バイナンスのCEOであるジャオ・チャンポン氏がバイフィニティの唯一の株主であり、バイフィニティの取締役3人のうち2人もバイナンスで働いていると記載されていました。 6月のSEC提出書類によると、同社は最終的には依然としてZhao氏が所有しているため、 CeffuとBinanceの関係は依然として混乱している。

Binance.USの取引量は減少している

Binance.USの取引量は、同取引所と米国規制当局との争いが激化するにつれ、減少している。

CCDataのデータによると、8月のBinance.USの月間取引量は2022年1月から98%減少し、わずか2億8,600万ドルを超えた。 9月初旬から9月15日までのBinance.USの取引量は1億1,570万米ドルでした。そのため、プラットフォームの取引量は9月にさらに減少する可能性があります。

データトラッカーのCoinGeckoによると、月曜日の時点でBinance.USの1日あたりの取引量は約1,050万ドルだった。比較すると、米国最大の暗号通貨取引所であるCoinbase Global Inc.の1日あたりの取引量は9億4,800万ドルである。

下落のほとんどは、バイナンスが米商品先物取引委員会（ CFTC ）から告発を受けた3月以降に発生した。その後、SECは6月にBinance.US、 Binance 、Zhao Changpengを提訴し、「Binance.USプラットフォームにおける取引管理と監督の虚偽表示」を含む一連の違反行為を非難した。

規制の影で、いくつかの銀行パートナーがBinance.USとの提携を断ち切り、 Binance.USの経営に大きな変化がありました。 Binance.USのCEO 、ブライアン・シュローダー氏は先週、同社が従業員の3分の1を解雇した際に辞任した。

文書紛争に関して、コロンビア特別区の米国地方裁判所判事ジア・ファルキ氏は、Binance.USとSECに対し、公聴会で協力するよう促した。ファルキ氏は「皆さんには紛争を緩和し、過去を忘れ、解決できると思われる問題を私に提示するよう努力してもらいたい」と述べた。

判事は、バイナンスが現在の保管ソリューションについてより多くの情報を提供する必要があると述べ、「現在よりも多くの情報が必要だと考えている」とし、「BAMが資産を完全に管理しているとはあまり確信できない」と付け加えた。

裁判所が10月の審理でSECの強制申し立てを認めれば、バイナンスの業務と証券法違反の可能性に対する監視が強化されることになるだろう。バイナンスは、ウォレット管理ソフトウェアやバイナンス・ホールディングス（BHL）などの企業との関係に関する文書を含む機密情報を開示しなければならない可能性があり、調査中に違反が発覚した場合は罰金や罰則、さらなる法的措置が科される可能性がある。