SECによる暗号業界への取り締まりを実感

米国SECは11月14日（東部時間）、2023年度の執行結果を発表した。報告書によると、SECは合計784件の執行措置を申請しており、これは2022年よ​​り3％増加している。執行措置により、総額49億4,900万ドルの罰金が発生し、これは2022年の64億ドルに次ぐ史上2番目の額である。SECは、2023年度は執行にとって生産的な年だったと述べた。同庁が重点的に捜査する事件は、暗号通貨、サイバーセキュリティ、上場企業による虚偽の陳述、市場操作などの分野に関係する。

SEC レポートは、違法行為を詳細に分類するのにも役立ちます。以下は暗号化関連コンテンツのオリジナル翻訳です。

2023 年度は、SEC の暗号資産証券関連の執行活動にとって、またしても生産的で影響力のある年となるでしょう。同省は2023年度に、数十億ドル規模の暗号詐欺計画、未登録の暗号資産の提供、プラットフォーム、仲介業者、違法な有名人の宣伝など、暗号資産証券分野におけるさまざまな不正行為の疑いに対処するための執行措置を提案している。

詐欺

2023年度、同省の調査の結果、テラフォーム・ラボとその創設者ド・クォン氏を含む、幅広い仮想通貨詐欺を訴える訴訟が起こされた。リチャード・ハートと彼が管理する 3 つの組織: Hex、PulseChain、PulseX。 FTX CEO サミュエル・バンクマン・フリード氏とその他の FTX 幹部。

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未登録のオファー

連邦証券法の登録規定に従わない場合、投資家は十分な情報に基づいた投資判断を行うために必要な情報開示を受けることができなくなります。

同局の調査の結果、暗号資産の貸付や保管プログラムを通じて未登録のサービスを提供していたとして、多数の企業が告発されている。

バウチャーには、Genesis/Gemini、Celsius、Kraken、Nexo が含まれます。 KrakenとNexoは、未登録製品の販売を中止することに合意した。 Krakenはまた、3,000万ドルの民事罰金、不正利益の返還、公判前利息の支払いに同意し、Nexoは2,250万ドルの民事罰金の支払いに同意した。

さらに、2023年度には、SECは非代替性トークン（NFT）の発行者に対して初の訴訟を起こした。 SECは同局の調査と勧告に基づき、Impact Theory LLCとStoner Cats 2 LLCに対し、いわゆるNFTの形で未登録の暗号資産証券を違法に提供したとして告発した。

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未登録の取引所およびその他の仲介業者

暗号仲介業者は、自らを中央集権型と称するか分散型と称するかにかかわらず、通常、他の証券市場では互いに分離されている一連のサービス（取引所機能、ブローカーディーラー機能、保管および決済機能）を提供します。暗号通貨仲介業者内でさまざまな機能が混在すると、投資家にとって本質的な利益相反とリスクが生じます。

SECは、暗号資産仲介業における横行する違反行為に対応して、Beaxy、Bitcoin、Biance、UnitedBeyに対する措置を含む一連の執行措置を2023年度に導入した。

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販売

SECは、「インフルエンサー」が報酬を受け取ったことを明らかにせずに暗号資産証券を違法に売りさばき、投資家がそれらの証券に関する著名人の見解を理解する機会を奪ったとされる複数のケースで措置を講じてきた。

バウチャーのプロモーションが偏っていないかどうかに関する必要な情報。例えば、NBA殿堂入り選手のポール・ピアースとメディアパーソナリティのキム・カーダシアンは、プロモーション報酬を開示せずに暗号資産証券を売りさばいた容疑で、民事罰金、不当利得返還、判決前利息としてそれぞれ135万ドルと126万ドルを支払うことに同意した。 SECはまた、リンジー・ローハン、ジェイク・ポール、ミシェル・メイソン（ケンドラ・ラスト）、マイルズ・パークス・マッカラム（リル・ヨッティ）、シェイファー・スミス（ニーヨ）、アリアンヌ・ティアム（エイコン）、デアンドレ・コルテス（ソウルジャ・ボーイ）、オースティン・マホーンといった有名人を、報酬を受け取ったことを明らかにせずに暗号資産証券を違法に販売したとして告発した。コルテス・ルーとマホーンを除く全員が告訴を解決した。