元検察官による独占解説：仮想通貨業界に携わる人々が抱える5つの犯罪リスク

著者は元検察院職員で現在は弁護士の霍一潔氏です。この記事はWu Shuo Blockchainによって独占公開されています

2018年以降、厳格な金融規制の流れは止まっていない。 2019年、暗号通貨の世界は大きな浮き沈みを経験した。10月には国がブロックチェーン技術の発展を奨励したが、11月には大規模な検査と是正の通知が発行され、一夜にして94危機が再燃した。 12月には、2020年が終わるのをただ待つだけだと思っていたが、月末には新たな一連の刑事事件の判決が下された。大手シンクタンクも仮想通貨界隈の刑事事件に関するデータ報告書を発表し、仮想通貨界隈の人々に改めて警鐘を鳴らした。

多くのシンクタンクが発表した報告書を参照し、中国判決オンラインなどの権威あるウェブサイトと組み合わせると、2018年と2019年の2年間で、「ブロックチェーン」をキーワードとした暗号通貨界に関わる刑事事件は少なくとも350件あり、同時期の同様の民事・行政事件を大幅に上回っている。これらは効力が発生した事件のみであり、未決定事件、決定はしたが効力が発生していない事件、公表されていない事件、収録されていない事件は含まれません。実際の数字はこれよりはるかに多いと私たちは考えています。

犯罪リスクは、現在暗号通貨業界が直面している主なリスクポイントであり、また高圧電線でもあることがわかります。最近の事例研究を通じて、暗号通貨業界関係者が巻き込まれる可能性が高い5つの主要な犯罪リスクを整理しました。

犯罪リスク1: 窃盗 - 採掘機の盗難から電気の盗難まで

まず最初にお話しするのは、皆さんが予想もしなかったであろう盗難についてです。

シンクタンクが最近発表した報告書によると、暗号通貨の世界における刑事事件の約40％は窃盗によるものだという。主な盗難は採掘機械と電気であり、特に後者が多い。中でも黒竜江省、安徽省、河南省、河北省は窃盗事件の発生率が高い地域で、その中でも電力窃盗事件は全国のほぼ50％を占めています。これは、黒竜江省大慶市や安徽省馬鞍山市などの地域における豊富な資源と緩い監督にも関係している可能性がある。

ご存知のとおり、ビットコインやイーサリアムなどの仮想通貨ネットワークの PoW コンセンサス メカニズムでは、コインをマイニングするためにマイニング マシンが必要であり、計算能力が高ければ高いほど、コインをマイニングできる可能性が高くなります。高い収益、高い計算能力、高い電力消費により、マイニングマシンの盗難事件や電力盗難事件が相次いで発生しています。マイニングマシンの購入コストが徐々に下がるにつれて、電力盗難事件の数が大幅に増加しました。

12月24日、鎮江市丹踏区人民法院は、「マイニングマシン」を使って盗電と採掘を行った重大事件を審理した。この事件は、新中国成立以来、江蘇省における国有電力の盗難事件としては最大規模となる。被告の藍茂峰ら2人は、ビットコインの「採掘機」を稼働させるのにかかる高額な電気代を削減するため、2017年3月から2019年5月までの間、変圧器を短絡させるなどの方法で継続的に国の電力を盗み、ビットコインを採掘していた。被告の王茂斌ら7人はこれに協力し、利益を得ていた。そのうち主犯格の藍茂峰は、総額1378万1383元に上る事件に関与していた。彼は懲役13年と罰金30万元の判決を受けた。残りの9人の被告は3年から13年の懲役刑を宣告された。

窃盗罪の有罪判決の基準は国によって異なり、最低でも1,000元である。全体的に、有罪判決の基準はそれほど高くなく、特に経済的に発展した地域や事件発生率の高い地域ではそうである。

表からわかるように、窃盗罪の刑事罰は、基本刑が3年以下の懲役、最高刑が終身刑です。刑期の長さに関わらず、罰として罰金を科さなければなりません。罰金の額は犯罪の状況に応じて決定され、最大で窃盗額の2倍となる場合があります。さらに深刻なのは、すべての財産の没収です。

さらに、一部の裁判所は判決で、この事件に関係する採掘設備を没収し、法律に従って国庫に引き渡すことになるだろう。

窃盗罪は小さいように思えるかもしれないが、基本的には被告人にとっては大きな打撃となる。諺にあるように、電気を盗む試みは失敗に終わったが、彼は電気代を支払い、自由を失い、罰金を支払い、装備も失わなければならなかった。

犯罪リスク 2: コンピュータ関連犯罪 - 仮想通貨: 財産かデータか?

コンピュータ関連犯罪には、主にコンピュータ情報システムへの不法侵入、コンピュータ情報システムのデータの不法取得、コンピュータ情報システムの不法制御、コンピュータ情報システムの破壊などが含まれます。

暗号通貨の世界とどのような関係があるのでしょうか?まずは事例を見てみましょう。事件自体は複雑ではないが、手続きが少々複雑だ。

被告の劉氏と孟氏はイーサリアムを購入していると嘘をついた。被害者のチュー氏、ニ氏らが60イー​​サリアムを劉氏の指定ウォレットに移した後、劉氏は彼らをブロックした。その後、劉氏と孟氏は60枚のイーサリアムコインを売却し、総額30万元以上を稼いだ。

検察は詐欺罪で告訴し、一審裁判所は判決をコンピューター情報システムデータの不正取得罪に変更した。劉氏と孟氏はそれぞれ懲役3年10ヶ月と罰金4万元の判決を受けた。検察は、イーサリアムには財産的特性があり、この事件は詐欺罪で起訴されるべきであるとして控訴した。第二審裁判所は請求を支持せず、控訴を棄却し、原判決を支持した。

この事件は、司法当局が仮想通貨の性質についてまだ明確な結論に達していないことをよく示している。初期の判決では、暗号通貨界の金融化の影響により、ほとんどの司法当局はこのような犯罪を財産犯罪として分類し、窃盗や詐欺などの財産犯罪を適用する傾向がありました。ビットコイン、イーサリアム、ブロックチェーンなどに関する知識が普及するにつれて、ほとんどの司法当局は考え方を変え、そのような仮想通貨は特定のアルゴリズムに基づく大量の計算を通じて生成され、本質的には動的なデータの組み合わせであると考えるようになりました。これらの法的属性はコンピュータ情報システムデータであり、コンピュータ関連犯罪として扱われるべきです。しかし、特に流動性が高く、国民に広く受け入れられている2つの通貨であるビットコインとイーサリアムに関わるものは、依然としてこれを財産犯罪とみなす地域や機関が存在します。

コンピュータ関連の犯罪の場合、刑罰は一般的にそれほど重くなく、3年以下または5年以下の懲役が基本となります。つまり、上記のケースで詐欺罪が認められれば、刑罰は即時に重くなることになります。コンピュータ犯罪によっては罰金が科せられる場合もあります。

関連する犯罪はすべて企業犯罪として立証できる、つまり直接責任を負う監督者やその他の直接責任者の刑事責任を調査できる点に注目すべきである。

犯罪リスク3：ねずみ講の組織化と指導 - 人を勧誘するブローカー

仮想通貨プロジェクトには一般的にコミュニティが伴い、間違った方法で人材を募集すると、ねずみ講の罠に陥ってしまう可能性があります。例えば、一部のプロジェクト関係者は、二級、三級、四級都市に出向き、投資を誘致するためのロードショー、プレゼンテーション、マーケティングキャンペーンを開催し、その後、静的収益と動的収益という名目で、すでに罠に陥っている投資家を誘導して、ダウンラインを継続的に育成します。

12月24日、大規模なねずみ講を組織し主導した「ウー・バオビ」事件の判決が賀州市中山県人民法院で公開された。 2018年1月、被告の王牧凡は滕牧らを集めて「Ubao」プラットフォームを立ち上げ、仮想通貨Ubaoを発行した。このプラットフォームには、170,000 人以上の登録メンバーと 470,000 以上の登録アカウントがあります。会員間でピラミッド型のMLM組織システムが形成されます。事件当時、被害金額は11億7千万元以上に達した。結局、首謀者の王牧帆は懲役7年と罰金2000万元の判決を受けた。残りの11人は懲役1年6か月から7年の有期懲役刑を宣告された。

ねずみ講で使われる主な手法は、顧客を騙す典型的なブローカー型の手法です。一般的には、営業や管理を装って行われます。参加者は会費の支払い、商品やサービスの購入などによってのみ会員資格を得ることができます。参加者はダウンラインを展開し続け、一定の順序で並べられた階層システムを形成します。最後に、育成した人数に応じて給与や報酬を計算します。

ねずみ講の根本的な問題は、通常の商品やサービス事業を通じて利益を上げるのではなく、ダウンラインの従業員の資金をアップラインの従業員の補助金として利用していることです。事業活動の持続性を維持することは不可能です。十分なダウンラインを継続的に開発できない場合は、キャッシュフローが途絶え、多くの投資家が損失を被ることになります。

ねずみ講組織のメンバーが30人を超え、3つ以上の階層がある場合、刑事処罰の対象となる可能性があります。ここでの 3 つのレベルには、主催者とリーダー自身のレベルも含まれており、つまり、さらに 2 つのレベルが開発されれば、有罪判決の閾値は比較的低くなります。

犯罪の状況に応じて、刑罰は5年未満の懲役、または5年以上、最長15年の懲役となる場合があります。同様に、どのような刑法が使われても罰金は必要です。

この犯罪は、ねずみ講の発起者、企画者、コーディネーター、管理者などの主催者や指導者、および広報担当者や研修担当者のみを処罰するものであることに留意する価値がある。一般参加者には罰則はなく、彼らも結局は被害者である。

犯罪リスク4：公的預金の不正吸収と資金調達詐欺 - ポンジスキームの取り締まり

資金沈殿は常に高リスクのビジネスであり、違法な資金調達犯罪に簡単に巻き込まれる。暗号通貨の世界で最も典型的な違法な資金調達はポンジスキームであり、数十ページのホワイトペーパーと数ページのPPTを使用して、わずか数日間で巨額の資金を調達することができます。例えば、政府が取り締まりを強化しているICOでは、関連する資金調達主体がトークンの違法な発行・流通を通じて投資家から資金やビットコインやイーサリアムなどの仮想通貨を調達しています。

この禁止措置により、一部の企業はICOのリスクを回避できると誤解し、IFO、IEO、IMOなどのICOに似たモデルを考案しました。実際にはそうではありません。わが国の金融部門は常に「浸透型」規制モデルを採用してきました。それがどのようにパッケージ化され、変更されたとしても、その核心部分を見るためには層を剥がさなければなりません。違法資金調達犯罪の4つの特徴を満たしていれば犯罪を構成するのに十分であり、主な容疑犯罪は公的預金の違法吸収と資金調達詐欺の2つです。

違法資金集め犯罪のいわゆる四つの特徴とは、違法性、宣伝性、誘引性、社会性を指します。簡単に言えば、融資側は行政の承認なしに一般大衆から資金を調達し、利益をあげることを約束する。

公金不法吸収罪と募金詐欺罪の違いは、前者は不法占有の目的を持たないのに対し、後者は不法占有の目的を持つという点です。それをどう理解すればいいのでしょうか?簡単に言えば、前者は本質的に無許可の違法な事業であり、後者は純粋に金儲けを目的とした詐欺です。

2つの犯罪の有罪判決の基準も若干異なります。原則として、公的預金を不法に吸い上げる罪を犯す場合、20、30、10の3つの数字を念頭に置く必要があります。吸い上げられた金額が20万元に達するか、吸い上げられた人数が30人を超えるか、直接的な損失が10万元になります。募金詐欺罪の場合、必要な金額は10万元です。上記はすべて個人犯罪の基準です。注目すべきは、これらの犯罪は両方とも企業犯罪とみなされ、有罪判決の基準は個人の5倍であるということです。

懲役刑については、二つの犯罪によって生じた被害の程度によって量刑の範囲が大きく異なります。

犯罪リスク5: 詐欺 - 大規模な包括的犯罪

なぜ詐欺を最後にするのでしょうか?なぜなら、これは初期の頃は比較的よく行われていた犯罪だったからです。新しい概念が初めて世間の注目を集めると、それは必ず詐欺師のグループによって悪用され、その後投資家のグループによって悪用されます。

詐欺罪は、何もないところから金を儲ける典型的な例です。ほとんどの人はお金に目がくらんでおり、「ブロックチェーン」や「ビットコイン」の名のもとに大金を儲けたいと考えています。本質的に、欺瞞にはそれほど多くの技術的な内容は必要ありません。他人に誤った理解をさせ、財産を手放させるには、虚偽の事実を利用したり、真実を隠したりするだけで十分です。たとえば、仮想通貨取引プラットフォームを利用して他人を騙して再チャージさせたり、仮想通貨のカスタマーサービスになりすまして再チャージの払い戻しを偽って請求したり、仮想通貨やマイニングマシンを購入または販売していると主張して金銭をだまし取ったりすることが挙げられます。

12月23日、太原初の雲備プラットフォームでのブロックチェーン仮想通貨取引詐欺事件が摘発され、容疑者72人が逮捕され、被害者は300人以上、被害総額は3000万元を超えた。

容疑者らは、虚偽のレバレッジを30倍に設定し、仮想通貨の取引動向チャートを「強制清算」まで改ざんし、損失は市場の下落によるものだと被害者に誤解させて金銭をだまし取ったと報じられている。

詐欺罪も募金詐欺罪も詐欺行為です。両者の最も根本的な違いは、詐欺の対象が特定されているかどうかにあります。詐欺の対象が比較的小さいため、科される罰則も比較的軽いものとなります。詐欺の金額と犯罪の状況に応じて、3年未満、3年から10年、10年以上、終身刑の3つの異なる懲役刑が定められています。刑期の長さに関わらず罰金が科せられ、重大な場合には財産が没収されることもあります。

窃盗罪と同様に、有罪判決の基準は省ごとに異なり、最低でも3,000元となっている。通信ネットワーク詐欺に該当すると、有罪判決の基準は低くなり、取り締まりも厳しくなることに留意する必要がある。

2020年は間違いなく「規制」がメインテーマになるでしょう。コンプライアンスを遵守し、犯罪リスクを予防することによってのみ、私たちはさらに前進し、より良い成果を上げることができます。

著者: 弁護士 霍一傑

専門分野: インターネット金融コンプライアンス、犯罪リスクの予防と管理、刑事弁護

彼は長年にわたり上海検察院に勤務し、主にインターネット関連および金融関連の事件を担当してきました。彼は、数多くのプラットフォーム企業の資金調達事件、国際詐欺事件、ネットワークプラットフォームのパケットキャプチャソフトウェアの否定提案事件、大手インターネット企業のデータクローリング事件を担当してきました。

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