Binanceは米国からいくらの罰金を科せられたのでしょうか？

趙長鵬氏が米国で拘束されるというエピソードがあったにもかかわらず、12月18日までは「43億ドル」という巨額の罰金という情報が飛び交い、バイナンスの和解案は終わったと思っていた人も多かった。

米国CFTCは同日、公式ウェブサイトで、イリノイ州北部地区連邦地方裁判所が2023年11月21日に発表されたCFTC、バイナンス、チャンポン・ジャオ間の和解合意を承認したと発表した。バイナンスとチャンポン・ジャオがCFTCに28億5,000万ドルを支払った後、CFTCは執行措置を終了した。

綿密な調査により、11月21日のCFTC和解合意書の28億5000万ドルは、実際には同日のBinanceの巨額の43億ドルの罰金和解情報の中に埋もれていたことが明らかになった。

騒ぎが続く中、バイナンスが米国政府からどれだけの罰金を科されたのかを真剣に調査した人は誰もいないようだ。

もう一度、米国CFTC、米国財務省（FinCEN、OFAC）、米国司法省の間の和解合意書の文面を詳しく見てみましょう。

CFTCの28億5000万ドルの和解金の内訳

28億5,000万ドルのCFTC和解には以下が含まれます。

1. 13億5000万ドル：バイナンスが不正に得た取引手数料を「返還」

2. 1億5000万ドル：趙長鵬に対する民事罰金

3. 13億5000万ドル：民事罰

CFTCの和解文書によれば、 CFTCは28億5000万ドルを受け取ることになるが、CFTCは28億5000万ドルの控除額を具体的には明らかにしていない。

米財務省の43億6800万ドルの罰金

米財務省が発表した情報によると、米財務省には主にFinCENとOFACの2つの部署があり、バイナンスとの和解案件に関与している。

このうち、FinCENは34億ドルの民事罰を課し、OFACは9億6800万ドルの罰金を課した。

FinCENに34億ドルの民事罰金が科せられる

FinCENの34億ドルの民事罰金のうち、米国司法省（DOJ）とCFTCは24億7000万ドルを受け取った。米国財務省（DOT）は7億8000万ドルを受け取り、FinCENも1億5000万ドルの執行猶予付き罰金を受け取りました。Binanceが必要なコンプライアンス義務と規制条件を遵守しない場合、FinCENはこの罰金を徴収することになります。

出典: FinCEN Binance 執行措置 P59

OFAC 9億6,800万ドルの帰属

OFACに課せられた9億6,800万ドルの罰金のうち、OFACは8億9,800万ドルを受け取り、米国財務省（DOT）は7,000万ドルを受け取ることになる。

出典: OFAC Binance和解文書P5

上記の数字では、8億9,800万ドルが米国司法省との司法取引に基づくBinanceの義務として考慮されるべきであることに注意してください。この金額は、バイナンスが司法省との司法取引で支払った金額と同じである。

壊す：

43.68 = 34 (FinCEN民事罰) + 9.68 (OFAC和解額)

34 = 9.3 (FinCEN 1.5 停止 + 財務省 7.8) + 24.7 (DOJ と CFTC)

9.68 = 8.98 (OFAC) + 0.7 (財務省)

1億5000万ドルは執行猶予付きの罰金であるため、Binanceが必要なコンプライアンス義務と規制条件を遵守できなかった場合にのみ罰金が科せられる。

したがって、財務省とバイナンス間の和解文書によれば、和解総額は43億6800万-15=42億1800万米ドルとなる。米国財務省（FinCENおよびすべてのOFAC機関を含む）は17億4,800万ドルを受け取り、司法省とCFTCは残りの24億7,000万ドルを分け合うことになる。

米国司法省 43億6000万ドルの内訳

米司法省が発表したニュースによると、バイナンスは25億1,065万588ドルの没収と18億547万5,575ドルの罰金を支払うことに同意し、合計43億1,612万6,163ドルの罰金を支払うことになった。これに、趙長鵬氏に課せられた5000万ドルの罰金を加えると、総額は43億6000万ドルとなる。

18億500万ドルの罰金をどう配分するか

出典: Binance 米国司法省司法取引書 P13

18億500万ドルの刑事罰金のうち、CFTCは9億5000万ドル（CFTCクレジット）を受け取り、米国財務省（FinCENまたはOFAC）は8億5000万ドルを受け取りました。

18 億 (刑事罰金) = 9 億 5000 万 (CFTC) + 8 億 5000 万 (FinCEN/OFAC)

没収された資金25億1千万ドルをどう分配するのか？

出典: バイナンス米国司法省司法取引書 P15

このうち16億1,200万ドルは米国のユーザーからの取引手数料によるものである。 8億9,860万ドルはイランなどの制裁対象国との取引から生じたもので、これは「米国財務省のOFAC罰金9億6,800万ドルの帰属」の項でOFACが受け取った8億9,800万ドルである。

25億1千万（没収）＝16億1千2百万（不当利得取引手数料）＋8億9千8百万（OFAC）

壊す：

43.6 = 18（刑事罰金）+ 25.1（没収）+ 0.5（趙長鵬の個人罰金）

18 = 9.5 (CFTC) + 8.5 (FinCEN/OFAC)

25.1（没収）＝16.12（取引手数料による不当利得）＋8.98（OFAC）

米司法省の和解文書によれば、和解総額は43億6000万ドル。このうち、米国財務省（FinCENおよびすべてのOFAC機関を含む）は17億4,860万ドルを受け取り、9億5,000万ドルはCTFCに明確に割り当てられ、残りの16億1,200万ドルは明確な割り当てがありません。

結論

Binanceに対する3つの法執行機関の和解文書を比較すると、次のことがわかります。

1. 3つの省庁の和解額は一致しない。米国財務省の和解額は42億1,800万ドル、米国司法省の和解額は43億6,000万ドル、CFTCの和解額は28億5,000万ドルである。

2. 財務省と法務省の文書によると、米国財務省も同額の約17億4,800万ドルを受け取った。

3. 法務省の資料によれば、米国財務省に割り当てられた17億4,800万ドルとCFTCに割り当てられた9億5,000万ドルを差し引いた後、まだ16億1,200万ドルが残るが、誰に渡るのかは明らかではない。

4. CFTCの文書によると、BinanceはCFTCに28億5000万ドルを支払う予定であり、これは財務省と司法省の文書でCFTCに割り当てられる最大額を超えている。

5. CFTCの文書には28億5000万ドルの所有権については触れられていない。現在、裁判所はCFTCの和解合意を承認した。財務省の文書によれば、司法省とCFTCは合計24億7000万ドルを分担することになる。

6. 3つの政府部門間の和解文書の矛盾により、 Binanceの和解金の具体的な金額は現時点では確定できません。しかし、バイナンスが切り札となり、米国政府が約束を破り、趙長鵬が拘束されたことは明らかです。

7. Binanceはこれら3社の和解文書に署名し、同意しました。彼らは皆、自らの最善の利益を追求するかもしれないので、CFTC がまず自らの和解合意を裁判所に可決させるのは理解できる。

8.確定した金額は45億9800万ドル（米財務省17億4800万ドル＋CFTC28億5000万ドル）で、11月の「ニュース」で報じられた43億ドルを超えており、米司法省が分けた金額はまだ含まれていない。

9.すべての和解文書には、「違反行為を繰り返す場合は刑罰が強化される」などの懲罰条項が含まれています。米国は「漁業取り締まり」戦術でもよく知られている。

つまり、Binance は現在、米国政府にとって金の卵となっているようだ。

「ガチョウが騒がないようにしながら羽をむしり取る」ことと、「十分な量が集まったら収穫する」ことが、米国政府の最善の戦略なのかもしれない。